一、公司基本信息
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公司中文名稱 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司 |
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公司英文名稱 |
Foshan Haisheng Financial Leasing Company Limited |
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公司法定代表人 |
曾劍濤 |
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注冊資本 |
20億元 |
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注冊地址 |
佛山市南海區桂城街道南海大道北26號農商銀行大廈27層 |
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辦公地址 |
佛山市南海區桂城街道南海大道北26號農商銀行大廈27層 |
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郵政編碼 |
528200 |
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公司網址 |
http://www.fengxiangtj.cn/ |
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電子郵箱 |
fshsfl@fshsfl.com |
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聯系電話 |
0757-86367092 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司(以下簡稱“海晟金租”或“公司”)是經原中國銀監會批準設立的全國性非銀行金融機構。公司的設立是廣東省政府踐行《珠江西岸先進裝備制造產業帶布局和項目規劃(2015-2020)》，支持產業技術改造和轉型升級，推動先進裝備制造產業帶建設的一項重要舉措。
海晟金租由廣東南海農村商業銀行股份有限公司聯合廣東省廣晟資產經營有限公司、廣東伊之密精密機械股份有限公司、廣州御銀科技股份有限公司、佛山市金融投資控股有限公司、佛山市南海承業投資開發管理有限公司和佛山市南海中南機械有限公司共同發起設立，于2016年7月19日正式開業。
作為佛山首家，也是目前唯一一家獲原中國銀監會批復同意成立的金融租賃公司，海晟金租堅持貫徹“服務國家重大戰略、服務實體經濟、服務先進裝備制造業”的設立初衷，秉承“專業專注，成就卓越”的經營理念，緊密結合廣東區域經濟特點和股東優勢，以先進裝備制造業為主攻方向，重點布局高端裝備制造、新能源、新材料、節能環保與船舶等行業，支持高新技術產業園區建設與綠色產業融資需求，初步形成了“工業機器人、陶瓷機械、金屬加工機械、高空作業平臺、節能環保設備”五大特色業務領域。
海晟金租將以打造經營穩健、特色鮮明、服務專業、具有核心競爭力的精品金融租賃公司為發展愿景，通過提供高質量的融資租賃服務，促進中小企業快速成長，滿足客戶多元的融資和服務需求，加速金融與產業的相互融合，助力推進我國產業發展的現代化進程。
二、財務會計信息
截至2020年末，公司資產總額為202.65億元（其中融資租賃資產余額為190.53億元），負債總額為177.15億元，所有者權益為25.49億元，實現凈利潤2.11億元。
三、風險管理信息
公司堅持以“保證持續發展、保證審慎合規經營、保證在可承受范圍內實現風險與收益合理匹配”為原則，建立了分工合理、職責明晰的風險管理組織體系，由董事會、監事會、高級管理層、風險管理部及其他部門組成。董事會對公司的風險管理承擔最終責任；董事會下設風險管理委員會，授權其履行部分風險管理職責；監事會負責監督風險管理體系的建立和運行；高級管理層負責風險管理政策的具體實施和執行。公司搭建了風險管理三道防線，租賃業務部門及金融市場部門為第一道防線；風險管理部門、資產管理部門為第二道防線的主要部門；內審部門為第三道防線。
2020年，公司在外部環境復雜多變、監管機構對金融租賃行業監管力度不斷增強的背景下，持續做好信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險等主要風險的管控措施，各項風險指標符合監管要求，風險整體可控。
四、公司治理信息
（一）實際控制人及其控制本公司情況的簡要說明
2020年度，公司無實際控制人。
（二）持股比例在百分之五以上的股東及其持股變化情況
廣東南海農村商業銀行股份有限公司持有80000萬元股份，占公司總股本40%；廣東省廣晟資產經營有限公司持有60000萬元股份，占公司總股本30%；廣東伊之密精密機械股份有限公司持有18000萬元股份，占公司總股本9%；廣州御銀科技股份有限公司持有18000萬元股份，占公司總股本9%；佛山市金融投資控股有限公司持有10000萬元股份，占公司總股本5%；佛山市南海承業投資開發管理有限公司持有10000萬元股份，占公司總股本5%；佛山市南海中南機械有限公司持有4000萬元股份，占公司總股本2%。
（三）股東大會基本情況
1．股東大會職責
根據《公司章程》第三十二條，股東大會行使下列職權：
（1）決定公司的經營方針和投資計劃；
（2）選舉和更換董事、非由職工代表擔任的監事，決定有關董事、監事的報酬事項；
（3）審議和批準董事會、監事會的報告；
（4）審議批準公司年度財務預、決算方案和利潤分配方案、彌補虧損方案方案；
（5）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；
（6）對發行公司債券作出決議；
（7）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；
（8）修改公司章程；
（9）審議批準公司的年度經營業績指標；
（10）法律法規和公司章程規定的其他職權。
上述股東大會的職權不得通過授權的形式由董事會或其他機構和個人代為行使。
2．股東大會召開情況
2020年度，公司共召開股東大會3次，具體如下：
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序號 |
次數 |
日期 |
出席股東代表數 |
所代表的表決權比例 |
議題及相關決議情況 |
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1 |
2019年度股東大會 |
2020-4-13 |
7 |
100% |
（一）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度董事會工作報告的議案》 （二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度監事會工作報告的議案》 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度經營情況報告的議案》 （四）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度工作規劃的議案》 （五）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度財務決算方案的議案》 （六）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度利潤分配方案的議案》 （七）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度財務預算方案的議案》 （八）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度風險管理報告的議案》 |
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2 |
2020年第一次臨時股東大會（通訊表決） |
2020-8-17 |
7 |
100% |
通過《關于將公司股份轉至廣東股權交易中心登記托管的議案》 |
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3 |
2020年第二次臨時股東大會 （通訊表決） |
2020-10-20 |
7 |
100% |
通過《關于審議佛山市南海承業投資開發管理有限公司提名李珩先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案》 |
（四）董事會基本情況
1．董事會職責
根據《公司章程》第六十一條：董事會行使下列職責：
（1）召集股東大會會議并向股東大會報告工作；
（2）執行股東大會決議；
（3）根據股東大會決定的公司經營方針和投資計劃，制訂公司的經營和投資方案；
（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；
（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（6）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案；
（7）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；
（8）決定公司內部管理機構的設置；
（9）根據董事長的提名，聘任或者解聘公司總裁（總經理）；根據總裁（總經理）的提名，聘任或者解聘公司副總裁（副總經理）、財務負責人等高級管理人員；并決定前述人員的報酬事項；
（10）制定公司的基本管理制度；
（11）對重大關聯交易作出決議；
（12）在股東大會授權范圍內，決定公司的對外投資、資產抵押、資產處置；
（13）決定董事會專門委員會的設置、人員組成及職責；
（14）聽取公司總裁（總經理）的工作匯報，并檢查其工作；
（15）制訂公司章程修改方案；
（16）聘請或更換為公司審計的會計師事務所；
（17）法律法規、公司章程規定或股東大會授予的其他職權。
上述第（11）款所指重大關聯交易是指公司與一個關聯方之間單筆交易金額占公司資本凈額百分之五以上，或公司與一個關聯方發生交易后公司與該關聯方的交易余額占公司資本凈額百分之十以上的交易。
2．2020年度董事會人員構成及其工作情況，董事簡歷，包括董事兼職情況
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序號 |
姓名 |
董事性質 |
擔任本機構及其他機構職務 |
董事簡歷 |
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1 |
李宜心 |
非獨立董事 |
佛山金融租賃股份有限公司董事長、南海農商銀行董事長 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事長 |
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2 |
劉祖勉 |
非獨立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司副董事長、廣東省廣晟控股集團有限公司審計部部長 |
2020年3月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司副董事長。 |
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3 |
易小林 |
非獨立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司副董事長、副總裁 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司任副董事長兼副總裁。 |
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4 |
曾劍濤 |
非獨立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、總裁 |
2019年12月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、總裁、法定代表人。 |
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5 |
劉伯仁 |
非獨立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、廣東省廣晟控股集團股份有限公司總經理助理、財務部部長兼結算中心主任 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
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6 |
陳敬財 |
非獨立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、廣東伊之密精密機械股份有限公司董事長 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
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7 |
譚驊 |
非獨立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、廣州御銀科技股份有限公司董事長、總經理 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
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8 |
顧李丹 |
非獨立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、佛山市金融投資控股有限公司董事、總經理 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
3．董事會召開情況
2020年度，董事會共召開會議5次，具體如下：
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序號 |
次數 |
時間 |
出席人數 |
議題及相關決議情況 |
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1 |
第二屆董事會第二次會議 |
2020-3-23 |
9 |
（一） 通過《關于召開佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度股東大會會議的議案》 （二） 通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度經營情況報告暨總裁工作報告的議案》 （三） 通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度財務決算方案的議案》 （四） 通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度利潤分配方案的議案》 （五） 通過畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）出具的《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度審計報告的議案》 （六） 通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度風險管理報告的議案》 （七） 通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度內部審計工作報告的議案》 （八） 通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度董事會及其成員履職評價情況報告的議案》 （九） 通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度高級管理層及其成員履職評價情況報告的議案》 （十） 通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度經營考核指標的議案》 （十一） 通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度財務預算方案的議案》 （十二） 通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度風險偏好陳述書的議案》 （十三） 通過《關于設置與佛山海晟金融租賃股份有限公司股東及其關聯方開展關聯交易業務限額的議案》 （十四） 通過《關于續聘畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）為公司審計機構的議案》 （十五） 通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司薪酬管理暫行辦法（修訂稿）的議案》 （十六） 通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司員工薪酬普調方案的議案》 （十七） 與會董事一致同意本次會議暫緩表決本議案 （十八） 通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司關于繼續沿用超額利潤專項獎勵的方案的議案》 |
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2 |
第二屆董事會第二次臨時會議（通訊表決） |
2020-5-18 |
9 |
（一） 除關聯董事易小林、曾劍濤回避表決外，與會董事一致同意通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司高級管理人員薪酬管理辦法的議案》 |
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3 |
第二屆董事會第三次臨時會議（通訊表決） |
2020-7-30 |
9 |
?
（一）通過《關于召開佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年第一次臨時股東大會會議（通訊表決）的議案》 （二）通過《關于將公司股份轉至廣東股權交易中心登記托管的議案》。 |
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4 |
第二屆董事會第三次會議 |
2020-9-22 |
7 |
?
（一）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年上半年工作報告暨總裁工作報告》的議案 （二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年上半年風險管理報告》的議案 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度主要風險識別與評估報告》的議案 （四）通過《關于審議佛山市南海承業投資開發管理有限公司提名李珩先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案》 |
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5 |
第二屆董事會第四次會議 |
2020-12-18 |
7 |
?
（一）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年前三季度經營情況報告暨總裁工作報告》的議案 （二）通過《關于調整佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度經營考核部分指標計算方式的議案》 |
（五）獨立董事工作情況
2020年度，公司暫無設獨立董事。
（六）監事會基本情況
1．監事會職責
根據《公司章程》第八十八條，監事會行使下列職權：
（1）檢查公司財務，對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見；
（2）對董事及高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東大會決議的董事及高級管理人員提出罷免的建議；
（3）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；
（4）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行本章程規定的召集和主持股東大會會議職責時召集和主持股東大會會議；
（5）向股東大會會議提出議案；
（6）董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者本章程的規定，損害股東利益的，可以向人民法院提起訴訟；
（7）組織對董事、監事的履職評價；
（8）法律法規或本章程賦予的其他職權。
2．監事會組成人員情況表
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序號 |
姓名 |
監事性質 |
擔任本機構及其他機構職務 |
簡歷 |
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1 |
張璟 |
股東代表監事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監事長 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監事長。 |
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2 |
李瑜紅 |
股東代表監事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監事、 南海農商銀行監事會辦公室主任 |
2019年8月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監事。 |
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3 |
毛衛東 |
股東代表監事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監事、 中南機械常務副總經理 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監事。 |
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4 |
何棣華 |
職工監事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監事、內審部總經理助理 |
2020年4月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監事。 |
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5 |
唐桂萍 |
職工監事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監事、計劃財務部總經理 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監事。 |
3．監事會召開情況
2020年，公司共召開3次監事會，具體如下：
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序號 |
次數 |
時間 |
出席人數 |
議題及相關決議情況 |
|
1 |
第二屆監事會第二次會議 |
2020-3-23 |
5 |
（一）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司監事會2019年度工作報告的議案》 （二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度經營情況報告暨總裁工作報告的議案》 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度財務決算方案的議案》 （四）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度利潤分配方案的議案》 （五）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度內部審計工作報告的議案》 （六）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度財務預算方案的議案》 （七）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度董事會及其成員履職評價情況報告的議案》 （八）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2019年度高級管理層及其成員履職評價情況報告的議案》 （九）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度風險偏好陳述書的議案》 （十）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司薪酬管理暫行辦法（修訂稿）的議案》 （十一）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司員工薪酬普調方案的議案》 （十二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司關于繼續沿用超額利潤專項獎勵的方案的議案》 |
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2 |
第二屆監事會第三次會議 |
2020-9-22 |
5 |
?
（一）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年上半年工作報告暨總裁工作報告》的議案 （二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年上半年風險管理報告》的議案 |
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3 |
第二屆監事會第四次會議 |
2020-12-18 |
5 |
?
（一）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年前三季度經營情況報告暨總裁工作報告》的議案 （二）通過《關于調整佛山海晟金融租賃股份有限公司2020年度經營考核部分指標計算方式的議案》 |
（七）外部監事工作情況
2020年度，公司暫無設外部監事。
（八）高級管理層構成、職責、人員簡歷
1．高級管理層構成
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序號 |
姓名 |
職責 |
性別 |
人員簡歷 |
|---|---|---|---|---|
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1 |
曾劍濤 |
總裁 |
男 |
2019年12月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、總裁、法定代表人。 |
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2 |
易小林 |
副總裁 |
男 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司任副董事長兼副總裁。 |
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3 |
趙國俊 |
副總裁 |
男 |
2019年8月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司副總裁。 |
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4 |
李文勝 |
副總裁 |
男 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司任副總裁。 |
|
5 |
李志聰 |
副總裁 |
男 |
2017年2月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司任副總裁。 |
（九）薪酬制度及當年董事、監事和高級管理人員薪酬
1．薪酬制度及薪酬結構
公司總體薪酬水平根據公司效益等情況確定，薪酬管理制度及重要薪酬方案由公司董事會審定。
2．薪酬延期支付制度
公司嚴格按照監管要求制定了薪酬延期支付和追索扣回制度，對高級管理人員按績效薪酬的51%實行延期支付，對風險有重要影響的崗位員工按績效薪酬的40%執行績效薪酬延期支付?？冃匠暄悠谥Ц镀谙逓?年，在延期支付期內分別按33%、33%、34%逐年發放。
3．高級管理人員薪酬
公司嚴格按《商業銀行穩健薪酬監管指引》規定制定高級管理人員的薪酬標準，高級管理人員的薪酬水平與公司經營成果、年度考核情況、個人履職風險責任等相掛勾，同時兼顧公司整體薪酬水平平衡。
4．績效考核
公司根據董事會下達的各項經營考核任務/指標，制定部門、員工的年度績效考核方案，有效引導全體員工圍繞公司既定戰略，積極拓展業務，有序開展工作。員工績效薪酬與公司經營情況及員工績效考核結果等掛鉤。
（十）公司部門設置情況和分支機構設置情況
（十一）外部審計情況
畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）已完成了對公司2020年度合并及母公司財務報表的審計工作，并出具了標準無保留意見的審計報告。
（十二）社會責任情況
1.反洗錢情況
2020年，公司強化反洗錢知識的科普和宣傳，自主開展的反洗錢宣傳活動，充分運用官網和微信公眾號宣傳推文、宣傳折頁、宣傳冊子等形式多樣的宣傳方式，面向全體員工、社會公眾開展反洗錢宣傳，不斷增強反洗錢的宣傳深度與廣度。
2020年，公司作為反洗錢義務機構，認真貫徹落實反洗錢的各項法律法規，切實履行金融機構的反洗錢法定職責。本年度，公司未接受人民銀行反洗錢現場檢查，未發生被處罰的情況，未發生反洗錢信息泄密、未嚴格按照規定履行反洗錢職責導致洗錢案件發生，或內部人員涉嫌洗錢案件等情況，各項風險整體可控。
2.消費者權益保護情況
公司重視金融消費者權益保護工作，已按監管要求，制定了相關內控制度并嚴格執行，同時，不定期開展有關宣傳、教育、培訓及排查工作，較好地貫徹落實了消費者權益保護工作規章的相關規定及要求。
公司主要從事融資租賃業務，相關業務均以真實的租賃物為基礎，主要業務對象為企業客戶，較少涉及個人消費者；公司無對外的個人存款、結算、理財、基金、投資、保險等金融服務及產品，亦無對外營業的網點或分支機構，2020年度，未發生任何投訴事項。
五、重大事項信息
2020年3月19日，劉祖勉就任公司副董事長。
2020年9月22日，原公司董事李慶民因工作調動原因，申請辭去董事職務。
