一、公司基本信息
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公司中文名稱 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司 |
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公司英文名稱 |
Foshan Haisheng Financial Leasing Company Limited |
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公司法定代表人 |
曾劍濤 |
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注冊資本 |
20億元 |
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注冊地址 |
佛山市南海區(qū)桂城街道南海大道北26號農(nóng)商銀行大廈主樓27-29層 （住所申報） |
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辦公地址 |
佛山市南海區(qū)桂城街道南海大道北26號農(nóng)商銀行大廈主樓27-29層 （住所申報） |
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郵政編碼 |
528200 |
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公司網(wǎng)址 |
http://www.fengxiangtj.cn/ |
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電子郵箱 |
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聯(lián)系電話 |
0757-86367092 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司(以下簡稱“海晟金租”或“公司”)是經(jīng)原中國銀監(jiān)會批準設(shè)立的全國性非銀行金融機構(gòu)。公司的設(shè)立是廣東省政府踐行《珠江西岸先進裝備制造產(chǎn)業(yè)帶布局和項目規(guī)劃(2015-2020)》，支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造和轉(zhuǎn)型升級，推動先進裝備制造產(chǎn)業(yè)帶建設(shè)的一項重要舉措。
海晟金租由廣東南海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司聯(lián)合廣東省廣晟控股集團有限公司、伊之密股份有限公司、廣州御銀科技股份有限公司（現(xiàn)已退出）、佛山市金融投資控股有限公司、佛山市南海承業(yè)投資開發(fā)管理有限公司和佛山市南海中南機械有限公司共同發(fā)起設(shè)立，于2016年7月19日正式開業(yè)。2022年11月，經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)審批同意，廣東南海產(chǎn)業(yè)集團有限公司受讓廣州御銀科技股份有限公司持有的公司9%股份，成為公司新股東。
作為佛山首家，也是目前唯一一家獲原中國銀監(jiān)會批復同意成立的金融租賃公司，海晟金租堅持貫徹“服務(wù)國家重大戰(zhàn)略、服務(wù)實體經(jīng)濟、服務(wù)先進裝備制造業(yè)”的設(shè)立初衷，秉承“專業(yè)專注，成就卓越”的經(jīng)營理念，緊密結(jié)合廣東區(qū)域經(jīng)濟特點和股東優(yōu)勢，以先進裝備制造業(yè)為主攻方向，重點布局高端裝備制造、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保與船舶等行業(yè)，支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)與綠色產(chǎn)業(yè)融資需求，初步形成了工業(yè)機器人、陶瓷機械、金屬加工機械、高空作業(yè)平臺、節(jié)能環(huán)保設(shè)備和船舶等特色業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
成立以來，公司自主研發(fā)推出供機寶、銀信寶、稅租寶、高空車寶、廠租通、防疫通、南融通、快易寶等融資租賃產(chǎn)品，為中小微企業(yè)有效解決融資難、融資貴問題，為企業(yè)設(shè)備更新和產(chǎn)能擴張?zhí)峁┲Α?/p>
海晟金租將以打造經(jīng)營穩(wěn)健、特色鮮明、服務(wù)專業(yè)、具有核心競爭力的精品金融租賃公司為發(fā)展愿景，通過提供高質(zhì)量的融資租賃服務(wù)，促進中小企業(yè)快速成長，滿足客戶多元的融資和服務(wù)需求，加速金融與產(chǎn)業(yè)的相互融合，助力推進我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)代化進程。
二、財務(wù)會計信息
截至2023年末，公司資產(chǎn)總額為321.44億元（其中租賃資產(chǎn)余額296.14億元，含項目公司及經(jīng)營租賃資產(chǎn)），負債總額為283.73億元，所有者權(quán)益為37.72億元，實現(xiàn)凈利潤5.51億元。
三、風險管理信息
公司堅持以“保證持續(xù)發(fā)展、保證審慎合規(guī)經(jīng)營、保證在可承受范圍內(nèi)實現(xiàn)風險與收益合理匹配”為原則，建立了分工合理、職責明晰的風險管理組織體系，由董事會、監(jiān)事會、高級管理層、風險管理部及其他部門組成。董事會對公司的風險管理承擔最終責任；董事會下設(shè)風險管理委員會，授權(quán)其履行部分風險管理職責；監(jiān)事會負責監(jiān)督風險管理體系的建立和運行；高級管理層負責風險管理政策的具體實施和執(zhí)行。公司搭建了風險管理三道防線，租賃業(yè)務(wù)部門及金融市場部門為第一道防線；風險管理部門、資產(chǎn)管理部門為第二道防線的主要部門；內(nèi)審部門為第三道防線。
2023年，公司在外部環(huán)境復雜多變、監(jiān)管機構(gòu)對金融租賃行業(yè)監(jiān)管力度不斷增強的背景下，持續(xù)做好信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險等主要風險的管控措施，各項風險指標符合監(jiān)管要求，風險整體可控。
四、公司治理信息
（一）實際控制人及其控制本公司情況的簡要說明
2023年度，公司無實際控制人。
（二）持股比例在百分之五以上的股東及其持股變化情況
2023年度，公司持股情況無變化。廣東南海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司持有80000萬元股份，占公司總股本40%；廣東省廣晟控股集團有限公司持有60000萬元股份，占公司總股本30%；伊之密股份有限公司持有18000萬元股份，占公司總股本9%；廣東南海產(chǎn)業(yè)集團有限公司持有18000萬元股份，占公司總股本9%；佛山市金融投資控股有限公司持有10000萬元股份，占公司總股本5%；佛山市南海承業(yè)投資開發(fā)管理有限公司持有10000萬元股份，占公司總股本5%；佛山市南海中南機械有限公司持有4000萬元股份，占公司總股本2%。
（三）股東大會基本情況
1．股東大會職責
根據(jù)《公司章程》第三十四條，股東大會行使下列職權(quán)：
（1）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；
（2）對公司上市作出決議；
（3）選舉和更換董事、非由職工代表擔任的監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；
（4）審議批準股東大會、董事會和監(jiān)事會議事規(guī)則；
（5）審議和批準董事會、監(jiān)事會的報告；
（6）審議批準公司年度財務(wù)預(yù)、決算方案和利潤分配方案、彌補虧損方案、股權(quán)激勵計劃方案；
（7）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；
（8）依照法律規(guī)定對收購本公司股份、重大收購作出決議；
（9）對發(fā)行公司債券或者其他證券作出決議；
（10）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；
（11）修改公司章程；
（12）對聘用或解聘為公司財務(wù)報告進行定期法定審計的會計師事務(wù)所作出決議；
（13）法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本章程規(guī)定的其他職權(quán)。
上述股東大會的職權(quán)不得通過授權(quán)的形式由董事會、其他機構(gòu)或個人代為行使。
2．股東大會召開情況
2023年度，公司共召開股東大會5次，具體如下：
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序號 |
會議名稱 |
日期 |
出席股東代表數(shù) |
所代表的表決權(quán)比例 |
議題及相關(guān)決議情況 |
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1 |
2023年第一次臨時股東大會 |
2023-2-9 |
7 |
100% |
（一）通過《關(guān)于就伊之密更名對佛山海晟金融租賃股份有限公司章程進行修訂的議案》 （二）通過《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司章程的議案》 （三）通過《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司股東大會議事規(guī)則的議案》 （四）通過《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會議事規(guī)則的議案》 （五）通過《關(guān)于修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則的議案》 |
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2 |
2022年度股東大會 |
2023-5-5 |
7 |
100% |
(一）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度經(jīng)營情況報告暨總裁工作報告的議案》 （二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會2022年度工作報告的議案》 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事會2022年度工作報告的議案》 （四）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度財務(wù)決算方案的議案》 （五）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年風險管理報告的議案》 （六）通過提名陳立堯先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案 （七）通過提名駱玲女士為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案 |
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3 |
2023年第二次臨時股東大會（通訊表決） |
2023-8-31 |
7 |
100% |
通過提名肖德銀先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案 |
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4 |
2023年第三次臨時股東大會 |
2023-11-15 |
7 |
100% |
（一）通過選舉肖光先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案 （二）通過選舉李德洗先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司獨立董事的議案 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司獨立董事管理辦法的議案》 （四）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司獨立董事薪酬方案的議案》 （五）通過選舉譚勁松先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司外部監(jiān)事的議案 （六）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司外部監(jiān)事管理辦法的議案》 （七）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司外部監(jiān)事薪酬方案的議案》 （八）通過續(xù)聘畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2023年度財務(wù)報表審計機構(gòu)的議案 |
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5 |
2023年第四次臨時股東大會 |
2023-12-22 |
7 |
100% |
（一）通過關(guān)于2023年度財務(wù)預(yù)算方案的議案 （二）通過關(guān)于調(diào)整《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度利潤分配方案的議案》 |
（四）董事會基本情況
1．董事會職責
根據(jù)《公司章程》第七十二條：董事會應(yīng)當建立并踐行高標準的職業(yè)道德準則。職業(yè)道德準則應(yīng)當符合公司長遠利益，有助于提升公司的可信度與社會聲譽，能夠為各治理主體間存在利益沖突時提供判斷標準。董事會行使下列職責：
（1）召集股東大會會議并向股東大會報告工作；
（2）執(zhí)行股東大會決議；
（3）根據(jù)股東大會決定的公司經(jīng)營方針和投資計劃，制訂公司的經(jīng)營和投資方案；
（4）審議批準公司的年度經(jīng)營考核指標；
（5）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案、股權(quán)激勵計劃方案；
（6）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（7）制訂公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行公司債券或者其他證券、公司上市的方案；
（8）制訂公司重大收購、收購本公司股份或者合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；
（9）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；
（10）根據(jù)董事長的提名，聘任或者解聘公司總裁（總經(jīng)理）；根據(jù)總裁（總經(jīng)理）的提名，聘任或者解聘公司副總裁（副總經(jīng)理）、財務(wù)負責人等高級管理人員；并決定前述人員的報酬、獎懲事項，監(jiān)督高級管理層履行職責；
（11）制定公司的基本管理制度；
（12）對重大關(guān)聯(lián)交易作出決議；
（13）在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司的對外投資、資產(chǎn)抵押、房屋、構(gòu)筑物或土地的資產(chǎn)購置、資產(chǎn)處置與核銷、數(shù)據(jù)治理等；
（14）決定董事會專門委員會的設(shè)置、人員組成及職責，審議批準董事會專門委員會工作規(guī)則；
（15）聽取公司總裁（總經(jīng)理）的工作匯報，并監(jiān)督其工作；
（16）制訂公司章程修改方案，制訂股東大會、董事會議事規(guī)則；
（17）提請股東大會聘請或解聘為公司財務(wù)報告進行定期法定審計的會計師事務(wù)所；
（18）負責公司信息披露，并對會計和財務(wù)報告的真實性、準確性、完整性和及時性承擔最終責任；
（19）定期評估并完善本公司的公司治理；
（20）維護金融消費者和其他利益相關(guān)者合法權(quán)益；
（21）建立公司與股東特別是主要股東之間利益沖突的識別、審查和管理機制；
（22）承擔股東事務(wù)的管理責任；
（23）法律法規(guī)、本章程規(guī)定或股東大會授予的其他職權(quán)。
上述第（12）款所指重大關(guān)聯(lián)交易是指公司與一個關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占公司資本凈額百分之五以上，或公司與一個關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易后公司與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占公司資本凈額百分之十以上的交易。
2．2023年度董事會人員構(gòu)成及其工作情況，董事簡歷，包括董事兼職情況
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序號 |
姓名 |
董事性質(zhì) |
擔任本機構(gòu)及其他機構(gòu)職務(wù) |
董事簡歷 |
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1 |
劉祖勉 |
非獨立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司副董事長、廣東省廣晟控股集團有限公司審計部部長 |
2020年3月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司副董事長。 |
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2 |
易小林 |
非獨立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司副董事長、副總裁 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司任副董事長兼副總裁。 |
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3 |
曾劍濤 |
非獨立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、總裁 |
2019年12月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、總裁、法人代表。 |
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4 |
陳媛 |
非獨立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、廣東省廣晟控股集團有限公司財務(wù)部（結(jié)算中心）副部長 |
2022年9月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
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5 |
肖德銀 |
非獨立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、伊之密股份有限公司副總經(jīng)理、董事會秘書 |
2023年8月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
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6 |
駱玲 |
非獨立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、廣東南海產(chǎn)業(yè)集團有限公司黨委書記、董事長、總經(jīng)理 |
2023年5月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
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7 |
方利平 |
非獨立董事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、廣東耀達融資租賃有限公司董事長、總經(jīng)理 |
2021年10月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事。 |
注：本表披露的董事職務(wù)指2023年末時該董事所任職務(wù)。
3．董事會召開情況
2023年度，董事會共召開會議7次，具體如下：
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序號 |
次數(shù) |
時間 |
出席人數(shù) |
議題及相關(guān)決議情況 |
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1 |
第二屆董事會第五次臨時會議 |
2023-1-9 |
7 |
（一）通過《關(guān)于召開佛山海晟金融租賃股份有限公司2023年第一次臨時股東大會的議案》 （二）通過《修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司章程的議案》 （三）通過《修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司股東大會議事規(guī)則的議案》 （四）通過《修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會議事規(guī)則的議案》 （五）通過《修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會關(guān)聯(lián)交易委員會工作規(guī)則的議案》 |
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2 |
第二屆董事會第十二次會議 |
2023-4-14 |
6 |
（一）通過關(guān)于召開佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度股東大會會議的議案 （二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司董事會2022年度工作報告的議案》 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度經(jīng)營情況報告暨總裁工作報告的議案》 （四）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度財務(wù)決算方案的議案》 （五）通過畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度審計報告的議案》 （六）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度利潤分配方案的議案》 （七）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年風險管理報告的議案》 （八）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度內(nèi)部審計工作報告的議案》 （九）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度大股東資質(zhì)評估報告的議案》 （十）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2023年度風險偏好陳述書的議案》 （十一）通過關(guān)于佛山海晟金融租賃股份有限公司設(shè)置與股東及其關(guān)聯(lián)方開展關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)限額的議案 （十二）通過提名陳立堯先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案 （十三）通過提名駱玲女士為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案 |
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3 |
第二屆董事會第十三次會議 |
2023-5-23 |
6 |
通過繳納相關(guān)稅費的議案 |
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4 |
第二屆董事會第十四次會議 |
2023-8-15 |
6 |
（一）通過關(guān)于召開佛山海晟金融租賃股份有限公司2023年第二次臨時股東大會（通訊表決）的議案 （二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司預(yù)期信用損失法實施管理辦法的議案》 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司金融資產(chǎn)撥備計提操作指引的議案》 （四）通過提名肖德銀先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案 （五）通過關(guān)于調(diào)整補充佛山海晟金融租賃股份有限公司關(guān)聯(lián)交易控制委員會、風險管理委員會及提名與薪酬委員會部分成員的議案 |
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5 |
第二屆董事會第六次臨時會議 |
2023-10-30 |
6 |
（一）通過關(guān)于召開佛山海晟金融租賃股份有限公司2023年第三次臨時股東大會的議案 （二）通過提名肖光先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司董事的議案 （三）通過選舉佛山佛山海晟金融租賃股份有限公司第二屆董事會董事長的議案 （四）通過提名李德洗先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司獨立董事的議案 （五）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度主要風險識別與評估報告的議案》 （六）通過佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度公司治理監(jiān)管評估發(fā)現(xiàn)問題整改方案及相關(guān)整改臺帳的議案 （七）通過續(xù)聘畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為2023年度財務(wù)報表審計機構(gòu)的議案 （八）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2023年上半年風險管理報告的議案》 （九）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2023年前三季度財務(wù)收支情況報告的議案》 （十）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司獨立董事管理辦法的議案》 （十一）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司獨立董事薪酬方案的議案》 |
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6 |
第二屆董事會第十五次會議 |
2023-11-30 |
6 |
（一）通過關(guān)于召開2023年第四次臨時股東大會的議案； （二）通過關(guān)于2023年度財務(wù)預(yù)算方案的議案 （三）通過關(guān)于2023年度經(jīng)營考核指標的議案； |
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7 |
第二屆董事會第七次臨時會議 |
2023-12-11 |
6 |
通過關(guān)于調(diào)整《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度利潤分配方案》的議案 |
（五）獨立董事工作情況
2023年度，公司暫無設(shè)獨立董事。
（六）監(jiān)事會基本情況
1．監(jiān)事會職責
根據(jù)《公司章程》第九十三條，公司監(jiān)事履行如下職責或義務(wù)：
（1）可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議；
（2）按時參加監(jiān)事會會議，對監(jiān)事會決議事項進行充分審查，獨立、專業(yè)、客觀發(fā)表意見，在審慎判斷的基礎(chǔ)上獨立作出表決；
（3）對監(jiān)事會決議承擔責任；
（4）積極參加公司和監(jiān)管機構(gòu)等組織的培訓，了解監(jiān)事的權(quán)利和義務(wù)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)，持續(xù)具備履行職責所需的專業(yè)知識和能力；
（5）對公司負有忠實、勤勉義務(wù)，盡職、審慎履行職責，并保證有足夠的時間和精力履職；
（6）積極參加監(jiān)事會組織的監(jiān)督檢查活動，有權(quán)依法進行獨立調(diào)查、取證，實事求是提出問題和監(jiān)督意見；
（7）遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本章程。
2．監(jiān)事會組成人員情況表
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序號 |
姓名 |
監(jiān)事性質(zhì) |
擔任本機構(gòu)及其他機構(gòu)職務(wù) |
簡歷 |
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1 |
劉韌 |
職工監(jiān)事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事長 |
2023年10月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事長。 |
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2 |
毛衛(wèi)東 |
股東代表監(jiān)事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事、中南機械常務(wù)副總經(jīng)理 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事。 |
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3 |
譚勁松 |
外部監(jiān)管 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司外部監(jiān)事、中山大學管理學院教授 |
2023年11月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司外部監(jiān)事。 |
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4 |
何棣華 |
職工監(jiān)事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事、內(nèi)審部總經(jīng)理助理 |
2020年4月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事。 |
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5 |
唐桂萍 |
職工監(jiān)事 |
佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事、計劃財務(wù)部總經(jīng)理 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事。 |
注：本表披露的監(jiān)事職務(wù)指2023年末時該監(jiān)事所任職務(wù)。
3．監(jiān)事會召開情況
2023年，公司共召開8次監(jiān)事會，具體如下：
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序號 |
次數(shù) |
時間 |
出席人數(shù) |
議題及相關(guān)決議情況 |
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1 |
第二屆監(jiān)事會第五次臨時會議 |
2023-1-9 |
4 |
通過《修訂佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則的議案》 |
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2 |
第二屆監(jiān)事會第六次臨時會議（通訊表決） |
2023-3-31 |
4 |
（一）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度董事會及其成員履職評價情況報告的議案》 （二）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度監(jiān)事會及其成員履職評價情況報告的議案》 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度高級管理層及其成員履職評價情況報告的議案》 |
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3 |
第二屆監(jiān)事會第十一次會議 |
2023-4-14 |
4 |
通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司監(jiān)事會2022年度工作報告的議案》 |
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4 |
第二屆監(jiān)事會第十二次會議 |
2023-8-15 |
4 |
審閱《佛山海晟金融租賃股份有限公司預(yù)期信用損失法實施管理辦法（試行）》等六個事項（本次會議無審議事項） |
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5 |
第二屆監(jiān)事會第七次臨時會議 |
2023-9-22 |
4 |
通過提名劉韌先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司職工監(jiān)事的議案 |
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6 |
第二屆監(jiān)事會第八次臨時會議 |
2023-10-30 |
4 |
(一)通過選舉劉韌先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司第二屆監(jiān)事會主席的議案 （二）通過提名譚勁松先生為佛山海晟金融租賃股份有限公司外部監(jiān)事的議案 （三）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司外部監(jiān)事管理辦法的議案》 （四）通過《佛山海晟金融租賃股份有限公司外部監(jiān)事薪酬方案的議案》 |
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7 |
第二屆監(jiān)事會第十三次會議 |
2023-11-30 |
5 |
（一）通過《關(guān)于2023年度經(jīng)營考核指標的議案》 （二）通過《關(guān)于2023年度財務(wù)預(yù)算方案的議案》 |
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8 |
第二屆監(jiān)事會第九次臨時會議 |
2023-12-11 |
5 |
通過關(guān)于調(diào)整《佛山海晟金融租賃股份有限公司2022年度利潤分配方案》的議案 |
（七）外部監(jiān)事工作情況
2023年度，通過提名譚勁松先生為公司外部監(jiān)事。
（八）高級管理層構(gòu)成、職責、人員簡歷
1．高級管理層構(gòu)成
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序號 |
姓名 |
職責 |
性別 |
人員簡歷 |
|---|---|---|---|---|
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1 |
曾劍濤 |
總裁 |
男 |
2019年12月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司董事、總裁、法人代表。 |
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2 |
易小林 |
副總裁 |
男 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司任副董事長兼副總裁。 |
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3 |
趙國俊 |
副總裁 |
男 |
2019年8月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司副總裁。 |
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4 |
李文勝 |
副總裁 |
男 |
2016年7月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司任副總裁。 |
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5 |
李志聰 |
副總裁 |
男 |
2017年2月至今，任佛山海晟金融租賃股份有限公司任副總裁。 |
（九）薪酬制度及當年董事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬
1．薪酬制度及薪酬結(jié)構(gòu)
公司總體薪酬水平根據(jù)公司效益等情況確定，薪酬管理制度及重要薪酬方案由公司董事會審定。
2．薪酬延期支付制度
公司嚴格按照監(jiān)管要求制定了薪酬延期支付和追索扣回制度，對高級管理人員按績效薪酬的51%實行延期支付，對風險有重要影響的崗位員工按績效薪酬的40%執(zhí)行績效薪酬延期支付。績效薪酬延期支付期限為3年，在延期支付期內(nèi)分別按 33%、33%、34%逐年發(fā)放。
3．高級管理人員薪酬
公司嚴格按《商業(yè)銀行穩(wěn)健薪酬監(jiān)管指引》規(guī)定制定高級管理人員的薪酬標準，高級管理人員的薪酬水平與公司經(jīng)營成果、年度考核情況、個人履職風險責任等相掛勾，同時兼顧公司整體薪酬水平平衡。
4．績效考核
公司根據(jù)董事會下達的各項經(jīng)營考核任務(wù)/指標，制定部門、員工的年度績效考核方案，有效引導全體員工圍繞公司既定戰(zhàn)略，積極拓展業(yè)務(wù)，有序開展工作。員工績效薪酬與公司經(jīng)營情況及員工績效考核結(jié)果等掛鉤。
（十）公司部門設(shè)置情況和分支機構(gòu)設(shè)置情況
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（十一）外部審計情況
畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已完成了對公司2023年度合并及母公司財務(wù)報表的審計工作，并出具了標準無保留意見的審計報告。
（十二）社會責任情況
1.反洗錢情況
2023年，公司持續(xù)開展反洗錢宣傳活動，強化反洗錢知識科普，通過反洗錢微視頻、典型案例展播、宣傳冊子等形式多樣的宣傳方式，面向全體員工、社會公眾開展反洗錢宣傳，不斷增強反洗錢的宣傳深度與廣度。
2023年，公司作為反洗錢義務(wù)機構(gòu)，認真貫徹落實反洗錢的各項法律法規(guī)，切實履行金融機構(gòu)的反洗錢法定職責。本年度，公司未接受人民銀行反洗錢現(xiàn)場檢查，未發(fā)生被處罰的情況，未發(fā)生反洗錢信息泄密、未嚴格按照規(guī)定履行反洗錢職責導致洗錢案件發(fā)生，或內(nèi)部人員涉嫌洗錢案件等情況，各項風險整體可控。
2.消費者權(quán)益保護情況
公司重視金融消費者權(quán)益保護工作，已按監(jiān)管要求，制定了相關(guān)內(nèi)控制度并嚴格執(zhí)行，同時，不定期開展有關(guān)宣傳、教育、培訓及排查工作，較好地貫徹落實了消費者權(quán)益保護工作規(guī)章的相關(guān)規(guī)定及要求。
公司主要從事融資租賃業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)均以真實的租賃物為基礎(chǔ)，主要業(yè)務(wù)對象為企業(yè)客戶，較少涉及個人消費者；公司無對外的個人存款、結(jié)算、理財、基金、投資、保險等金融服務(wù)及產(chǎn)品，亦無對外營業(yè)的網(wǎng)點或分支機構(gòu)，2023年度，未發(fā)生任何投訴事項。
五、重大事項信息
（一）公司章程及相關(guān)制度修訂情況
2023年2月9日，公司對章程中涉及股東單位伊之密名稱的條款進行修訂。公司股東單位伊之密原名為“廣東伊之密精密機械股份有限公司”，自2022年11月14日起更名為“伊之密股份有限公司”。
2023年6月28日，公司對章程中涉及公司董事會席位安排、獨立董事的設(shè)立及其他相關(guān)細則等內(nèi)容的條款進行修訂。
（二）重要人員變更情況
2023年1月9日，原公司董事譚驊因工作原因，申請辭去公司董事職務(wù)。
2023年2月14日，原公司董事長李宜心因工作原因，申請辭去公司董事長、董事、戰(zhàn)略委員會主任委員職務(wù)。
2023年5月5日，公司2022年度股東大會選舉駱玲女士為公司第二屆董事會董事。公司已收到國家金融監(jiān)督管理總局廣東監(jiān)管局核準駱玲女士任職資格的批復。自2023年8月7日起，駱玲女士就任公司董事，任期至第二屆董事會任期屆滿。
2023年8月15日，原公司董事李珩因工作原因，申請辭去公司第二屆董事、關(guān)聯(lián)交易控制委員會委員、風險管理委員會委員、提名與薪酬委員會委員職務(wù)。
2023年8月31日，公司2023年第二次臨時股東大會選舉肖德銀為公司第二屆董事會董事。公司已收到國家金融監(jiān)督管理總局廣東監(jiān)管局核準肖德銀任職資格的批復。自2023年12月6日起，肖德銀就任公司董事，任期至第二屆董事會任期屆滿。
2023年9月27日，公司職工大會選舉劉韌同志為公司職工監(jiān)事。2023年10月30日，公司監(jiān)事會召開第二屆監(jiān)事會第八次臨時會議，選舉劉韌同志為公司第二屆監(jiān)事會主席，任期至第二屆監(jiān)事會任期屆滿。
2023年11月15日，公司2023年度第三次臨時股東大會選舉譚勁松先生為公司外部監(jiān)事，任期至第二屆監(jiān)事會任期屆滿。
2023年10月23日，原公司監(jiān)事李瑜紅因工作原因，辭去公司第二屆監(jiān)事會監(jiān)事職務(wù)。
（三）行政處罰情況
2023年6月21日，公司收到中國銀保監(jiān)會佛山監(jiān)管分局《中國銀保監(jiān)會佛山監(jiān)管分局行政處罰決定書》（佛銀保監(jiān)罰決字〔2023〕11號），本次處罰為監(jiān)管部門針對2021年7月2日至8月12日現(xiàn)場業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)問題所作出的行政處罰，不涉及重大違規(guī)情形，不屬于《中國銀保監(jiān)會行政處罰辦法》中“較大數(shù)額的罰款”的情況。
